Knowledge&Competence 2021: Formazione CONSOB e IVASS

Gli Orientamenti ESMA/2015/1886 del 22 marzo 2016 mirano a promuovere una maggiore convergenza nelle conoscenze e competenze del personale degli intermediari finanziari addetto:

•    alla prestazione di consulenza in materia di investimenti
•    alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento


Il Regolamento intermediari pubblicato da Consob il 16 febbraio 2018, al Titolo IX, precisa ulteriormente i requisiti che il personale sopra menzionato deve possedere per poter svolgere tali attività, in termini di conoscenza acquisita attraverso titoli di studio e iscrizione ad Albo professionale e in termini di esperienza maturata.

Il 10 marzo 2021 è stata adottata la delibera Consob n. 21755, con la quale sono state apportante modifiche alla disciplina recata dal Regolamento Intermediari in materia di conoscenza e competenza del personale degli intermediari.
Le modifiche apportate al Regolamento Intermediari hanno determinato, nell’ambito di un approccio principle-based, una sostanziale rivisitazione del Titolo IX, della Parte II, del Libro III, del Regolamento Intermediari che ha comportato la sostituzione delle previgenti prescrizioni regolamentari di dettaglio con la previsione di rinvii ai pertinenti punti degli Orientamenti dell’ESMA.
La nuova impostazione adottata responsabilizza gli intermediari con riferimento alla scelta delle modalità operative più idonee a consentire in concreto il rispetto degli standard previsti a livello europeo, facendo comunque salve le precise indicazioni da seguire per l’accertamento iniziale del possesso dei requisiti di conoscenza e competenza del personale per fornire ai clienti informazioni o la consulenza sugli investimenti.



FORMAZIONE VALIDA AI FINI IVASS E CONSOB

Con lo scopo di armonizzare la disciplina dei requisiti professionali nel settore assicurativo e finanziario e avviare un processo di razionalizzazione e semplificazione degli oneri formativi previsti per i soggetti operanti nei due settori, l’art. 135 vicies semel del Regolamento 20307/2018 e l’art. 89 bis del Regolamento 40 IVASS disciplinano un mutuo riconoscimento delle ore di formazione e di aggiornamento professionale valide ai fini IVASS – CONSOB.

L'offerta formativa di Academy

In tale contesto, Academy si propone come Ente di riferimento per soddisfare tali adempimenti in modo flessibile e adeguato alle esigenze formative dei destinatari, attraverso:

— Webinar su tematiche correlate agli argomenti indicati negli artt. 17 e 18 degli Orientamenti ESMA/2015/1886
— Webinar su tematiche trasversali valide ai fini IVASS Consob
— Webinar personalizzati su ulteriori tematiche richieste dal cliente

Ogni webinar prevede l’erogazione di un test finale di verifica delle conoscenze acquisite.

I destinatari

L’offerta formativa è indirizzata a Banche, Corporate Investment Bank, SIM e SGR con personale addetto:

• alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento e/o
• alla prestazione di consulenza in materia di investimenti

oltre che ai singoli individui che svolgano attività di consulenza finanziaria indipendente.