Knowledge&Competence 2025: Formazione CONSOB e IVASS

Gli Orientamenti ESMA del 2016 recepiti nel Regolamento Intermediari e nella Delibera CONSOB del 2021 hanno introdotto standard più elevati per le conoscenze e competenze del personale degli intermediari finanziari che:

• forniscono consulenza in materia di investimenti
• offrono ai clienti informazioni su strumenti finanziari e servizi di investimento.
  
  

In attuazione dei predetti Orientamenti, il Regolamento Intermediari, aggiornato con delibera CONSOB n. 21755 del 2021 viene semplificato secondo un approccio principle-based. 

La nuova impostazione adottata responsabilizza gli intermediari con riferimento alla scelta delle modalità operative più idonee a consentire in concreto il rispetto degli standard previsti a livello europeo, facendo comunque salve le precise indicazioni da seguire per l’accertamento iniziale del possesso dei requisiti di conoscenza e competenza del personale per fornire ai clienti informazioni o la consulenza sugli investimenti.

FORMAZIONE VALIDA AI FINI CONSOB 

In tale contesto, Academy si propone come Ente di riferimento per soddisfare tali adempimenti in modo flessibile e adeguato alle esigenze formative dei destinatari, attraverso:

• Webinar su tematiche correlate agli argomenti indicati negli artt. 17 e 18 degli Orientamenti ESMA/2015/1886
• Webinar personalizzati su ulteriori tematiche richieste dal cliente

• alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento e/o
• alla prestazione di consulenza in materia di investimenti 
• e ai singoli individui che svolgano attività di consulenza finanziaria indipendente.
  
  

FORMAZIONE VALIDA AI FINI IVASS E CONSOB 

Posto che l’art. 135-vicies semel del Regolamento intermediari - in analogia a quanto già previsto dall’ 89-bis del Regolamento 40 IVASS del 2 agosto 2018 - dispone il mutuo riconoscimento delle ore di formazione e di aggiornamento professionale valide ai fini IVASS – CONSOB, Academy propone un percorso formativo rispondente a tali esigenze.

I destinatari della formazione valida ai fini IVASS CONSOB:

L’offerta formativa è indirizzata idealmente a Banche Retail e "Bancassicurazione":

• alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e investimenti assicurativi
• alla prestazione di consulenza in materia di investimenti e investimenti assicurativi
• ai singoli individui che svolgano attività di consulenza finanziaria indipendente.
  
  

I webinar e i test di verifica

Ogni webinar ha una durata variabile 1, 1,5, 2 o 3 ore, organizzato in capitoli e si conclude con un test finale di verifica delle conoscenze acquisite.

Il test finale, da svolgersi online, è composto da domande che, per numero e complessità, rispondono a criteri di adeguatezza, pertinenza e proporzionalità ai contenuti e alla durata del modulo, come previsto dalla normativa di riferimento.
La soglia di superamento è pari al 60% delle risposte.

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